私募基金公司備案前后的18大注意事項

作者:全民眾籌 來源：日期： 2017年3月13日

      私募基金公司備案前后的18大注意事項。私募基金備案是目前階段比較熱門的話題，如何備案，備案要注意哪兒些就成了人們比較熱議的話題，很多相關的老板紛紛來電詢問一企非凡的備案流程和一些相關的注意事項，在此一企非凡小編為您介紹一下吧，請看下文。

　　1 私募基金的概念?

　　私募基金是指在中國境內以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金，包括契約型基金、資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。

　　2 私募基金的募集方式?

　　私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

　　1)嚴格限制投資者人數：單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

　　2)嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　3 私募基金合格投資者的界定?

　　私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

　　1)合格投資者標準。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產不低于1000 萬元的單位;金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

　　2)視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;中國證監會規定的其他投資者，視為合格投資者。

　　3)穿透計算的情形。以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數：社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;中國證監會規定的其他投資者的。

　　4 私募基金是否能夠保底保收益?

　　私募基金管理人、私募基金募集機構，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　5 私募基金是否必須托管?

　　除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　6 私募基金登記備案的性質?

　　私募基金登記備案不是行政審批。堅持適度監管、事中事后監管的原則，私募基金管理人及私募基金的設立，不設行政審批。私募基金管理人應當依法申請登記，私募基金募集完畢后20個工作日內，應當依法申請備案。

　　7 私募基金登記備案的時限?

　　管理人登記材料完備的，基金業協會自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

　　基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

　　基金業協會通過完善機制、優化流程、明確責任等措施，著力提高登記備案工作效率，縮短登記備案所需時間。

　　8 私募基金管理人定期更新要求?

　　1)季度更新：已登記私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內進行季度更新，包括管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。

　　2)年度更新：私募基金管理人應當在每年度結束之日起20個工作日內進行年度更新，包括上一年度相關財務信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項和違規失信情況、基金從業人員情況等信息。經審計的財務信息及審計報告提交時間開放至4月底。

　　9 備案私募基金定期更新要求?

　　私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內對所備案基金的基本信息進行季度更新，并在每年度結束之日起20個工作日對所備案基金的基本信息進行年度更新。

　　10 私募基金管理人發生重大事項變更的更新要求?

　　私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：

　　私募基金管理人名稱、高管發生變更;私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務的合伙人發生變更;私募基金管理人分立或者合并;私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　11 備案基金發生重大事項變更的更新要求?

　　私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：基金合同發生重大變化;投資者數量超過法律法規規定;基金發生清盤或清算;私募基金管理人、基金托管人發生變更;對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

　　12 私募基金如未經登記備案是否影響相關投資運作?

　　根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》，私募基金管理人應當向基金業協會進行登記，私募基金應當向基金業協會進行備案。

　　私募基金未經登記備案將影響參與證監會體系內的投資業務。根據中國證監會《發行監管問答——關于與發行監管工作相關的私募投資基金備案問題的解答》、《關于與并購重組行政許可審核相關的私募投資基金備案的問題與解答》，以及全國中小企業股份轉讓系統《關于加強參與全國股轉系統業務的私募投資基金備案管理的監管問答函》，中介機構應對相關投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規范的私募投資基金以及是否按規定履行備案程序進行核查并發表明確意見。

　　13 私募證券基金從業資格的取得方式?

　　具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業資格：

　　1)通過基金從業資格考試;

　　2)最近三年從事投資管理相關業務;

　　此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。

　　3)基金業協會認定的其他情形。

　　此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業.

　　14 證券投資咨詢機構開展私募基金管理業務相關要求?

　　根據《證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及中國證券業協會《關于拓寬證券投資咨詢公司業務范圍的通知》，證券投資咨詢公司開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業務。

　　15 已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務相關要求?

　　已取得基金銷售業務資格的機構開展私募基金管理業務，應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業務。

　　16 私募基金管理機構與現有公募基金公司及證券公司等金融機構存在近似名稱的處理?

　　在辦理登記過程中，對于機構名稱與公募基金及證券公司等金融機構存在近似名稱的，基金業協會正常辦理相關機構的管理人登記。如公募基金及證券公司等金融機構對相關機構名稱有異議，請向基金業協會書面提交異議函，協會將在官網公示信息以及電子登記證書中向投資者特別提示：“××機構聲明：該機構與××機構無關聯關系”。

　　17 私募基金的基金經理是否適用“靜默期”要求?

　　私募基金的基金經理適用“靜默期”要求。為維護行業的公平、公正，統一監管標準，對從公募基金管理公司離職，轉而在私募基金管理公司就職的基金經理實行同樣3個月的“靜默期”要求，并在私募管理人登記環節予以落實。

　　18 私募基金管理人加入特別會員的會費標準?

　　目前，根據協會關于特別會員的相關規定，私募會員加入特別會員的，當年繳納入會費2萬元，入會當年免當年年會費。次年起，年會費最低2萬元，上不封頂(大于2萬元的部分可自愿繳納)。

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